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  • 业务操作中的问题和风险也开始显现
  • 日期:2017-02-18   点击:   作者:admin   来源:未知   字体:[ ]
 近日,申万宏源证券有限公司(以下简称“申万宏源证券”)就因为资产证券化业务违规收到了监管罚单。
 
  就在上海证监局发布对申万宏源证券警示函公告的当天,证监会证券基金机构监管部发出了《关于组织“自查自纠、规整规范”专项活动的通知》,要求证券公司通过自查和监管部门现场检查等方式,对证券公司投行业务内控体系全面摸底。
 
  此次自查业务就包括2015年和2016年资产证券化业务中取得交易所无异议函、未通过审查和终止审查的项目,自查工作主要是对项目内部控制建设情况和执行的有效性,及项目职业过程的合法合规、尽职履责的情况。
 
  “近几年,机构对资产证券化业务的探索明显加速,资产证券化业务在机构业务中比重上升,引起了监管层对资产证券化业务的重视,未来证券化业务可能受到更为严苛的监管。”上海某券商人士向记者表示。
 
  现场检查露马脚
 
  新年伊始,申万宏源证券就在资产证券化业务上碰了钉子。2017年2月9日,上海证监局发布公告决定对申万宏源证券采取出具警示函措施。
 
  上海证监局表示,按照中国证监会统一部署,在对申万宏源证券资产证券化业务进行现场检查后,上海证监局发现:“作为资产支持专项计划管理人,公司个别尽职调查报告存在调查分析前后不一、报告结论缺乏充分证据支撑等情形,未能全面反映重要债务人偿付能力和资信水平。”
 
  在上述《管理规定》第十三条中要求,管理人应当履行“对相关交易主体和基础资产进行全面的尽职调查”等11项职责。此外,同期发布的《证券公司及基金管理公司子公司资产证券化业务尽职调查工作指引》(以下简称《工作指引》)则在第十一条规定,尽职调查过程中,对于重要债务人,应当全面调查其经营情况及财务状况,反映其偿付能力和资信水平。
 
  上海证监局指出,申万宏源证券的上述情形与《管理规定》第十三条、《工作指引》第十一条等规定相背离。根据《管理规定》第四十六条要求,对申万宏源证券予以警示。“你公司应举一反三,进一步健全完善资产证券化尽职调查内部控制机制,强化对项目组工作监督,采取切实有效措施避免类似问题再次发生。”上海证监局在警示函中强调。
 
  华创证券固定收益组分析师周冠南指出,受托人或计划管理人是资产证券化项目的特殊目的机构(SPV),也是最主要的参与方之一,负责托管基础资产及与之相关的各类权益,对资产实施监督、管理,并作为SPV的代表连接发起人与投资者。在进行资产证券化产品投资决策时,管理人是重要的考虑因素之一。
 
  根据中国证券投资基金业协会近日发布的数据显示,截至2016年12月31日,作为资产证券化管理人,2016年申万宏源证券已备案的产品共有13只,数量上在同行中排第12位,这些产品规模累计达138.54亿元,在行业规模排名中位居第14。
 
  记者注意到,申万宏源证券担任管理人的项目中,以基础设施收费权为基础资产的产品不在少数。除“南京公交经营收费收益权”“常德公交客运收费权”“衡枣高速公路车辆通行费收益权”“呼和浩特市公交客运收费权”外, “中建投租赁”“渤钢租赁”“中铁租赁”“奥克斯租赁”等产品申万宏源证券也参与其中。
 
  申万宏源证券内部人士向《中国经营报》记者透露,对于此次上海证监局在现场检查中发现的问题,公司十分重视,正在内部对规章制度和管理规范进行重新梳理,并会要求相关部门严格落实。

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